美SEC发布IEO风险警示IEO发行或受联邦证券法管辖

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 当地时间2020年1月14日,美国证券交易委员会(SEC)发布了一份针对IEO的警示公告。公告表示,IEO是一种与ICO类似的筹集资金的方式,但是由于IEO是由在线加密货币交易平台直接代表公司提供的,因此IEO被吹捧为ICO的一种创新,而这些在线加密货币交易平台通常都没有在SEC进行注册,并且可能不当的称呼自己为“交易所”,此外,在发行IEO时,这些加密货币在线交易平台还可能对外宣称他们以及对即将发行的IEO项目进行了尽职调查或者其他的质量评估。

对此,SEC提示到,由于IEO的发行可能涉及证券的发行和出售,因此IEO可能要遵守适用于根据联邦证券法发行的注册要求,如未取得SEC的许可,则发行IEO则可能会违反相应的联邦证券法。

对于发行IEO的加密货币交易平台而言,如果IEO涉及证券,则该平台必须在SEC上注册为国家证券交易所或取得相应的豁免许可,例如替代交易系统(ATS)。

据《链上调查局》了解,2018年7月底,美国SEC投票决定将采用替代性交易系统(ATS)监管的修正法规,针对交易全国性证交所上市证券却未被注册为交易所的ATS,提高其运营透明度和监管对其监督力度。据媒体报道,该监管修正法规早在2015年就已经提出,SEC现在才批准推行,这是SEC在多个从事数字货币业务的企业寻求获得ATS牌照的形势下作出的决定。

SEC提示到许多在线交易平台可能会使投资者误以为他们已经注册或符合国家证券交易所或ATS的监管要求,以吸引潜在的投资者。

根据联邦证券法的规定,即使发行平台位于海外,但只要该平台向美国公民提供了服务,就应该受到美国联邦证券法的管辖。

据《链上调查局》了解,继2019年年初,币安重启IEO热潮之后,火币、OKEx两所紧跟其后,除OKEx以外,币安以及火币均在美国落地了相应的子站。

火币官方消息显示,截至2019年5月,火币美国站已经在美国43个州取得了提供币币交易和法币对虚拟货币交易的服务资质。但是在2019年12月,因经营不善、高管离职等诸多因素,火币美国站正式关闭。

与火币形成鲜明对比的是,2019年9月,币安美国站正式上线,虽说币安并未公布其合规进程以及在美国取得的牌照数量,但是业务拓展上却一路高歌猛进。经《链上调查局》统计,截至发稿时间,币安美国站已经上线了27个币种,48个交易对,无论是币种数量还是交易对数量都远远超过美国本土的其他合规交易所。

2019年3月21日,北京市互联网金融行业协会(以下简称“北京互金协会”)发布《关于防范以“虚拟货币”“ICO”“STO”“稳定币”及其他变种名义进行非法金融活动的风险提示》的文件。文件提醒警惕IEO等非法公开融资行为,指出“不法分子以IFO、IEO等花样翻新的名目发行代币,或打着‘共享经济’、‘通证经济’、‘众筹’、‘共识经济’等旗号,以IMO方式进行虚拟货币炒作”。

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